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                                                  金沙赌场夫人_上海银行:国泰君安证券股份有限公司关于上海银行股份有限公司首
                                                  作者:金沙赌场夫人上海公司 2018-05-15 07:00 117

                                                  国泰君安证券股份有限公司

                                                  关于上海银行股份有限公司

                                                  初次果真刊行部门限售股解禁上市畅通的核查意见

                                                  国泰君安证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为上海银行股份有限公司(以下简称 “上海银行”或 “公司”) 一连督导的保荐机构,按照《证券刊行上市保荐营业打点步伐》、《上海证券买卖营业所股票上市法则》 (以下简称“《股票上市法则》”) 、《上海证券买卖营业所上市公司一连督导事变指引》 (以下简称 “《一连督导事变指引 》”) 等法令、 礼貌及类型性文件的要求,对上海银行初次果真刊行部门限售股份解禁上市畅通事项举办了核查,核查环境如下:

                                                  一、 上海银行初次果真刊行股票和股本环境

                                                  经中国证券监视打点委员会《关于许诺上海银行股份有限公司初次果真刊行股票的批复》(证监容许[2016]1638 号)许诺,上海银行向社会初次果真刊行人民币平凡股(A 股)股票 600,450,000 股,并于 2016 年 11 月 16 日在上海证券买卖营业所挂牌上市。初次果真刊行后, 公司总股本为 6,004,450,000 股。

                                                  限售股形成后, 公司 因实验 2016 年度利润分派及成本公积转增股本方案(以方案实验前公司总股本 6,004,450,000 股为基数,以成本公积金向全体股东每股转增 0.3 股,合计转增 1,801,335,000 股) , 总股本数目由 6,004,450,000 股增进为7,805,785,000股,本次上市畅通的限售股股份由 304,848 股增进为 396,302股。

                                                  本次上市畅通的限售股为公司初次果真刊行限售股, 涉及 2 名股东,共计396,302 股,将于 2018 年 5 月 13 日锁按期届满并于 2018 年 5 月 14 日(因 5 月13 日为周日休市,上市畅通日期顺延)上市畅通。

                                                  二、 本次申请扫除股份限售股东的相干理睬及推行环境

                                                  (一) 申请扫除股份限售股东的理睬

                                                  本次上市畅通的限售股股东上海徐汇科技创业投资有限公司 , 自本公司提交初次果真刊行平凡股并上市申请文件至初次果真刊行平凡股并上市前从第三方处受让股份,该公司理睬: 从第三方处受让的上海银行股份,, 自上海银行股东名 册就前述股份转让改观之日起三十六个月内,不转让可能委托他人打点该部门股 份,也不由上海银行回购该部门股份。 本次申请上市的股份于 2015 年 5 月挂号 在上海银行股东名册,其股份挂号在册已达 36 个月。

                                                  按照 《境内证券市场转持部门国有股充分世界社会保障基金实验步伐》(财 企[2009]94 号)有关划定,世界社会保障基金理事会受让的由公司国有股东转持 的国有股份,答允继原国有股东的禁售期任务。世界社会保障基金理事会持有的 公司股份中,涉及本次上市畅通的限售股共计 7,862 股 (为世界社会保障基金理 事会受让的由上海徐汇科技创业投资有限公司转持的股份),剩余 41,174,810 股 尚在限售期内,不在本次上市畅通限售股中。

                                                  (二) 股份锁定理睬的推行环境

                                                  制止本核查意见出具之日, 本次申请上市的限售股持有人严酷推行了其在公 司初次果真刊行股票中做出的股份锁定理睬, 不存在相干理睬未推行而影响本次 限售股上市畅通的环境。

                                                  三、 本次扫除限售股份的上市畅通布置

                                                  本次限售股上市畅通数目为 396,302 股;

                                                  本次限售股上市畅通日期为 2018 年 5 月 14 日;

                                                  首发限售股上市畅通明细清单:

                                                  序 持有限售股 持有限售股 本次上市 本次上市畅通 剩余限售股

                                                  号 股东名称 数目(股) 占公司总股 畅通数目 数目占公司总 数目(股)

                                                  本比例 (股) 股本比例

                                                  1 上海徐汇科技创业 388,440 0.0050% 388,440 0.0050% 0

                                                  投资有限公司

                                                  2 世界社会保障基金 41,182,672 0.5276% 7,862 0.0001% 41,174,810

                                                  理事会转持一户

                                                  合计 41,571,112 0.5326% 396,302 0.0051% 41,174,810

                                                  四、 股份变换环境

                                                  本次限售股解禁后,上海银行股份布局变换环境如下:

                                                  单元:股

                                                  项目 本次上市前 变换数 本次上市后

                                                  有限售前提的 1、国度持有股份 41,182,672 -7,862 41,174,810

                                                  项目 本次上市前 变换数 本次上市后

                                                  畅通股份 2、国有法人持有股份 2,540,440,917 -388,440 2,540,052,477

                                                  3、其他境内法人持有股份 407,016,336 0 407,016,336

                                                  4、境内天然人持有股份 393,638,117 0 393,638,117

                                                  5、境外法人、天然人持有股份 716,612,000 0 716,612,000

                                                  有限售前提的畅通股份合计 4,098,890,042 -396,302 4,098,493,740

                                                  无穷售前提的 A 股 3,706,894,958 396,302 3,707,291,260

                                                  畅通股份 无穷售前提的畅通股份合计 3,706,894,958 396,302 3,707,291,260

                                                  股份总额 7,805,785,000 0 7,805,785,000

                                                  五、 保荐机构核查意见

                                                  保荐机构经核查后以为:上海银行本次限售股份上市畅通切合 《股票上市法则》 以及《一连督导事变指引》等相干法令礼貌和类型性文件的要求;本次限售股份扫除限售数目、上市畅通时刻等均切合有关法令、行政礼貌、部分规章、有关法则和股东理睬;本次扫除限售股份股东严酷推行了其在上海银行初次果真刊行股票中做出的股份锁定理睬;制止核查意见出具之日, 上海银行关于本次限售股份相干的信息披露真实、精确、完备。 保荐机构对上海银行本次限售股份解禁上市畅通事项无贰言。

                                                  (以下无正文)

                                                  (本页无正文,为《 国泰君安证券股份有限公司关于上海银行股份有限公司初次果真刊行部门限售股解禁上市畅通的核查意见》之具名盖印页)

                                                  保荐代表人:

                                                  徐 岚 曾大成

                                                  国泰君安证券股份有限公司